2022年私募基金管理人高管任职要求有哪些？

2022年私募基金管理人高管任职要求有哪些？ 

智通财经讯，至纯科技(603690.SH)发布公告，公司于2021年10月出资1000万元设立全资子公司上海至衍私募基金管理有限公司(该事项未达到董事会审议及披露标准)。近日，公司收到上海至衍私募基金管理有限公司通知其向中国证券投资基金业协会申请了私募基金管理人资格，并在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记。

那么私募基金管理人如何要求，人员如何去评定标准?

　　依据中基协的规定，私募管理人理应Zui少配置2名高管，1名为法人代表、执行董事兼总经理，1名为合规风控责任人。这不单单是私募管理人高管职位的Zui低配置，也是极为普遍的高管岗位设置策略。可是在实际中，一般碰到许多繁杂的情况，必须综合考虑多方(如股东与股东相互间、股东与团队相互间)诉求，在没违背高管兼职及其他任职要求条件下，妥当布置高管工作人员与经营规模。

　　一、私募基金管理人高管的任职要求

　　(一)假如具备是担负投資的高管，那麼他的任职要求

　　私募基金管理人担负投資的高管一般为法人代表、董事长/执行董事、总经理或副总经理中的1位或多位，也是管理人任职私募基金工作的关键人物。且具备对应的私募基金管理技能。详细来说 ，私募基金管理人担负投資的高管理应达到以下任职要求规定：

　　1、以往个人履历及书面材料规定

　　(1) 专业背景

　　担负投資工作的高管理应具备本科以上学历，具备基金从业资质，掌握经济、金融、财务、私募基金等有关基础理论，某一些特殊行业(如生物制药、半导体芯片等)的投資还是具备有关领域背景。

　　(2) 工作经历证明及书面材料，担负投資工作的高管理应具备5年以上的投資相关经验，中基协肯定的投資相关经验有以下几类：投資类职位工作经历证明、基金产品投资经理、参于管理基金产品、个人投资。其他的，指上述几类种类以外的投資相关经验，并可以带来对应的书面材料。

　　2、投资项目相关经验及书面材料规定

　　(1)股权类项目投资

　　(2)证券类项目投资监管绩效：依据以往通过的实例来说，证券投资绩效理应达到近期3年持续6个月以上的且监管经营规模超过一千万元的规定。就个体证券投资绩效来说 ，同样的必须达到近期3年持续6个月以上的且经营规模超过一千万元的规定。

 　(3)非投資高管的任职要求

　　较为普遍的是国资等组织 大股东向管理人指派的董事长/执行董事、法人代表。此类高管虽不详细负责管理人的投資工作，但代表着股东履行管理职能。针对这一种高管工作人员，虽说不用在AMBERS系统中申报投資相关经验及项目投资相关经验，可是我们仍提议此类高管必须具备本科以上学历，及其金融、投資、监管等有关专业背景，在金融、投资行业工作数年或在大型企业任职数年管理岗位，具备数十年的金融管理或企业管理相关经验。

　　3、合规风控负责人应当满足如下任职资格要求：

　　a、以往履历及证明材料标准

　　(1)专业背景

(2)工作经历：

①在私募基金领域任职过合规风控法务职务

②在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构任职过合规风控法务职务

③在投资公司或是一般公司的投资部(自有资金投资)任职风控法务职务

④具有会计师、审计师、律师的职业经历。

　　在12月20日晚，广东证监局发布5则对广州淡水泉资产管理有限公司等私募管理人采取监管措施的信息。经查，广州淡水泉资产在管理相关私募投资基金期间，存在以下情形：一是公司管理的部分基金未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续;二是公司管理的部分基金未取得符合投资者适当性要求的相关证明文件，未穿透核查Zui终投资者是否为合格投资者;三是公司作为“昆明淡水泉创森智鑫投资合伙企业(有限合伙)”私募基金管理人，向投资者承诺Zui低收益。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十二条、第十三条和第十五条的规定。广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。以上就是私募基金管理人的要求。